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    這個高規格意見對打擊證券違法活動做出了哪些規定?專家的解讀來了

    2021年07月10日10:56 | 來源:人民網-強國論壇
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    人民網北京7月10日電(肖聰聰)近日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》)。作為我國資本市場歷史上第一次以中辦、國辦名義聯合印發打擊證券違法活動的專門文件,意義重大、影響深遠。

    該《意見》的出臺有何亮點?在提升證券執法司法能力和專業化水平方面提出哪些手段和措施?針對網友關心的問題,人民網“強觀察”欄目邀請多位專家進行解讀。

    有助于我國資本市場長期健康、良性發展

    “近年來,資本市場中各類違法違規行為時有發生,康美藥業、康得新涉嫌財務造假案在資本市場引起了軒然大波,嚴重破壞了資本市場健康生態。” 中國政法大學民商經濟法學院副教授劉斌表示,《意見》的出臺,可以有效規范資本市場紛繁復雜的違法違規行為,有助于我國資本市場長期健康、良性發展。

    劉斌認為,《意見》政治站位高、系統性強、目標明確,對我國資本市場的制度建設和實施意義重大。

    首先,能夠進一步促進資本市場法律制度體系的完善,包括上市公司監督管理條例、證券公司監督管理條例、新三板市場監督管理條例等法規的制定,將形成更為完善的制度體系;其次,能夠進一步協同和強化證券執法、司法體系機制,優化證券法律制度的落實與實施;此外,將進一步助力我國資本市場的遠期發展,在強化投資者保護的同時,增強資本市場活力和競爭力。

    如何確保《意見》有效實施?劉斌表示,這不僅取決于各項制度因素,也與執法和司法人員的專業水平有很大關系。《意見》提出了三個方面的措施,即增強證券執法能力,豐富證券執法手段,嚴格執法公正司法,均是有效提升證券司法執法水平的重要途徑。

    加大中概股監管 降低出海風險

    “根據萬得資訊數據顯示,截至7月10日,在美股上市的中概股有285只,其中277家公司的注冊地在境外,加強國際執法協作的必要性日益凸顯。”劉斌表示,為監督好中概股企業的合規合法性,《意見》提出,應加大中概股監管,切實采取措施做好中概股公司風險及突發情況應對,推進相關監管制度體系建設。

    對此,《意見》特別指出應完善數據安全、跨境數據流動、涉密信息管理等相關法律法規,抓緊修訂關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定。

    中國政法大學民商經濟法學院教授耿利航表示,為保證國家信息安全,我國監管部門必須要加強數據安全、涉密信息等方面的監管,這是中概股出海的底線要求。

    加強對“吹哨人”的保護和激勵

    2019年8月2日,中國證監會在其新聞發布會上公布了對提供廖英強操縱市場、江蘇雅百特、任子行信息披露違法等3起案件線索的舉報人給予獎勵,金額最高不超過30萬元,這也邁出了A股市場“吹哨人”獎勵的第一步。

    2020年3月1日開始施行的新證券法增加了舉報獎勵制度。劉斌表示,此舉不僅促進了案件線索的獲取,而且彰顯了監管對打擊違法行為,提高資本市場違法違規成本的決心。

    為切實加強打擊力度和效率、依法從嚴打擊證券違法活動,《意見》強調,增強證券執法能力需完善證券違法線索舉報獎勵制度,加強違法線索舉報受理平臺建設。

    “執法機關如何用好用足違法線索舉報制度,從根本上解決實踐中舉報人激勵不足問題,應是監管機構下一步重點研究的課題。”耿利航建議,除了獎勵之外,還要從法律層面加強對舉報人的保護,強化舉報保密措施,防止實名舉報人身份信息泄露。

    (責編:肖聰聰、賀迎春)

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